（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审米乐m6官方网站在线登录入口计制度、关联交易制度）

　　根据相关法规要求， 就上市公司股东减 持、内幕交易的监管 与防范、内幕信息管 理等内容进行了讲 解，并辅以案例来帮 助参与培训人员理 解。

　　2.报告期内中国证监会 和本所对保荐机构或者 其保荐的公司采取监管 措施的事项及整改情况

　　深圳证监局“行政监管措施决定书（2022）85号”《关 于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警 示函措施的决定》及整改情况： （1）具体情况

　　2022年5月23日，深圳证监局对国金证券深圳分公司 出具“行政监管措施决定书（2022）85号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函 措施的决定》：“你分公司及所辖国金证券股份有限 公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负 责人、营销米乐m6官方网站在线登录入口人员管理不到位、客户账户异常交易监测 不充分等问题”，深圳证监局对国金证券深圳分公司 采取出具警示函的行政监管措施。 （2）整改情况 该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取切 实有效的措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的 合规管理，同时，对分公司合规人员的岗位职责进行 了梳理明确，目前已按照监管要求落实了员工营销 行为监测、客户账户异常交易监测等方面的整改工 作。

　　（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于福建元力活性炭股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》签章页）